MẪU BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN (TRONG HOẠT ĐỘNG VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN)
| Tên mẫu |
MẪU BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN (TRONG HOẠT ĐỘNG VÀ QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN) |
| Lĩnh vực | Đầu Tư – Kinh Doanh |
| Cơ sở pháp lý | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 136/2025/TT-BTC |
| Mô tả | Biểu mẫu “Mẫu Bản Cung Cấp Thông Tin” phục vụ cho hoạt động và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, được áp dụng theo Thông tư 136/2025/TT-BTC. Biểu mẫu này yêu cầu các thông tin cần thiết để đảm bảo tính minh bạch, chính xác và tuân thủ quy định pháp luật trong lĩnh vực đầu tư chứng khoán. |
| Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào? |
– Cung cấp thông tin cá nhân cho việc thành lập quỹ đầu tư chứng khoán. – Đăng ký làm thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán. – Cung cấp thông tin để tham gia Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán. – Đánh giá hồ sơ xin trở thành thành viên độc lập của Ban đại diện quỹ. – Cung cấp thông tin liên quan đến quá trình học tập và đào tạo chuyên môn. – Khai báo tình trạng công việc hiện tại tại các tổ chức khác. – Cam kết về tính trung thực và chính xác của thông tin cung cấp. – Tuân thủ quy định của pháp luật liên quan đến hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán. – Đảm bảo đáp ứng các điều kiện quy định trong Điều lệ quỹ/công ty đầu tư chứng khoán. – Cung cấp thông tin về quan hệ nhân thân phục vụ cho thủ tục thẩm định. |
| Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu? |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
Phụ lục XIII
BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN
(Kèm theo Thông tư số 136/2025/TT-BTC ngày 29 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
————-
……, ngày … tháng … năm ….
BẢN THÔNG TIN CÁ NHÂN
1. Họ và tên:
2. Ngày/tháng/năm sinh:
3. Quốc tịch (các quốc tịch hiện có đối với người nước ngoài):
4. Số định danh cá nhân (công dân Việt Nam) hoặc hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp (người nước ngoài):
5. Địa chỉ liên lạc (thường xuyên):
6. Điện thoại liên hệ: Fax, email:
7. Trình độ chuyên môn:
8. Nghề nghiệp:
9. Quá trình học tập, đào tạo chuyên môn (nêu rõ tên trường; tên khóa học; thời gian học; tên bằng (liệt kê những bằng cấp, chương trình đào tạo liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện của chức danh được bầu, bổ nhiệm)):
10. Quá trình công tác (chi tiết về các nghề nghiệp, chức vụ, vị trí công tác đã qua):
11. Chức vụ và nhiệm vụ tại Ban đại diện quỹ/Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán:
12. Chức vụ hiện nay tại các tổ chức khác:
13. Nhân thân người khai (quan hệ vợ, chồng, bố, bố nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, con nuôi, anh chị em ruột…)
Tôi xin cam đoan về tính chính xác, trung thực và hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về những nội dung khai trên.
Sau khi nghiên cứu Điều lệ quỹ/công ty đầu tư chứng khoán và các quy định của pháp luật có liên quan, tôi xin cam kết:
Đối với thành viên Ban đại diện quỹ/thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán
– Đáp ứng các điều kiện áp dụng đối với thành viên Ban đại diện quỹ/thành viên Hội đồng quản trị quy định tại Điều lệ quỹ/Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán và các quy định của pháp luật liên quan;
– Tuân thủ các quy định tại Điều lệ quỹ/Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán và các quy định của pháp luật có liên quan;
– Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của những hồ sơ gửi kèm (nếu có).
Đối với thành viên Ban đại diện quỹ độc lập/thành viên Hội đồng quản trị độc lập công ty đầu tư chứng khoán
– Đáp ứng các điều kiện áp dụng đối với thành viên độc lập của Ban đại diện quỹ/Hội đồng quản trị quy định tại Điều lệ quỹ/Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán và các quy định của pháp luật liên quan;
– Tuân thủ các quy định tại Điều lệ quỹ/Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán và các quy định của pháp luật có liên quan;
– Hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính trung thực, chính xác của những hồ sơ gửi kèm (nếu có).
