Cap nhat: 25/09/2025
Nghị định 245/2025/NĐ-CP

Mẫu số 69
GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐIỀU CHỈNH GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ
HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN/GIẤY CHỨNG NHẬN
ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Chúng tôi là:
– Công ty (Tên đầy đủ của công ty/công ty mẹ của chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam ghi bằng chữ in hoa)
– Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán số: … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày … tháng … năm … hoặc Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh số … do … cấp ngày … tháng … năm … (đối với công ty mẹ của chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
– Địa chỉ trụ sở chính: ……………………………………………………………………………………………
– Điện thoại:………………… Fax:………………….. Website: …………………………
– Hiện có chi nhánh/văn phòng đại diện hoạt động tại Việt Nam: (đối với chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam)
+ Tên chi nhánh/văn phòng đại diện (Tên đầy đủ ghi bằng chữ in hoa)
+ Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh số …/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện số … do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày … tháng … năm …
+ Địa điểm đặt trụ sở chi nhánh/văn phòng đại diện: …………………………………..
Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán cho Công ty/Giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện như sau:
Đối với trường hợp bổ sung, rút nghiệp vụ kinh doanh
– Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đã được cấp: ……………………………………..
– Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị bổ sung, rút bớt: …………………………
Đối với trường hợp thay đổi tên
– Tên hiện tại: ………………………………………………………………………………………………………
– Tên đề nghị sửa đổi: ……………………………………………………………………………………………..
Đối với trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính
– Địa điểm cũ: …………………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại:…………………………………..Fax: ……………………………………
– Địa điểm mới: ………………………………………………………………………………………………………
Số điện thoại:………………………………….Fax: ………………………………………
Đối với trường hợp thay đổi vốn điều lệ
– Vốn điều lệ cũ: …………………………………………………………………………………………………….
Cơ cấu sở hữu (tại ngày …./…/….):
– Vốn điều lệ mới: ……………………………………………………………………………………………………
Cơ cấu sở hữu (tại ngày …./…/….):
Đối với trường hợp thay đổi vốn cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
– Vốn cấp cũ: …………………………………………………………………………………………………………
– Vốn cấp mới: ………………………………………………………………………………………………………
Đối với trường hợp thay đổi người đại diện theo pháp luật/giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
– Người đại diện theo pháp luật/Giám đốc chi nhánh/Trưởng văn phòng đại diện cũ:
Họ và tên: ………………………………………………………………………………………………………………
Chức danh (đối với người đại diện theo pháp luật): ……………………………………….
Ngày/tháng/năm sinh: ……………………………………………………………………………………………..
Số định danh cá nhân/Hộ chiếu……… ngày cấp…………nơi cấp ………………………
– Người đại diện theo pháp luật/Giám đốc chi nhánh/Trưởng văn phòng đại diện mới được bổ nhiệm:
Họ và tên: ………………………………………………………………………………………………………………
Chức danh (đối với người đại diện theo pháp luật): ………………………………………
Quốc tịch (đối với người nước ngoài): ……………………………………………………………………..
Ngày/tháng/năm sinh: ……………………………………………………………………………………………..
Số định danh cá nhân/Hộ chiếu……… ngày cấp…………nơi cấp ……………….………
Đối với trường hợp gia hạn hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
Thời hạn đề nghị được gia hạn thêm: ………………………………………………………………………..
Đối với trường hợp thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở chính của công ty mẹ chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
– Tên/địa điểm đặt trụ sở chính của công ty mẹ cũ: ………………………………………
– Tên/địa điểm đặt trụ sở chính của công ty mẹ mới: ……………………………………
Lý do đề nghị điều chỉnh: ……………………………………………………………………………………..
Chúng tôi cam kết và liên đới chịu trách nhiệm hoàn toàn về tính chính xác, trung thực của nội dung Giấy đề nghị và hồ sơ kèm theo./.
TÊN CÔNG TY
——- | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————
Số: ……/……. | ……, ngày … tháng … năm ……
TT | Cổ đông | Số vốn góp
(tỷ đồng) | Số cổ phần, phần vốn góp | Tỷ lệ
I | Cổ đông, thành viên nắm giữ từ 5% vốn điều lệ trở lên (liệt kê chi tiết)
1 | Công ty..
2 | Nguyễn Văn A…
II | Cổ đông, thành viên khác
1 | Tổ chức
2 | Cá nhân
TT | Cổ đông | Số vốn góp
(tỷ đồng) | Số cổ phần, phần vốn góp | Tỷ lệ
I | Cổ đông, thành viên nắm giữ từ 5% vốn điều lệ trở lên (liệt kê chi tiết)
1 | Công ty..
2 | Nguyễn Văn A…
II | Cổ đông, thành viên khác
1 | Tổ chức
2 | Cá nhân
Hồ sơ gửi kèm:
(Liệt kê đầy đủ) | TỔ CHỨC
(Người đại diện theo pháp luật – Chủ tịch HĐQT/Chủ tịch HĐTV/Chủ sở
hữu trong trường hợp đề nghị thay đổi người đại diện theo pháp luật)
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)