MẪU BÁO CÁO CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
| Tên mẫu |
MẪU BÁO CÁO CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN |
| Lĩnh vực | Đầu Tư – Kinh Doanh |
| Cơ sở pháp lý | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 136/2025/TT-BTC |
| Mô tả | Mẫu báo cáo của đại lý phân phối quỹ đầu tư chứng khoán được xây dựng theo Thông tư 136/2025/TT-BTC. Mẫu này yêu cầu các đại lý cung cấp thông tin chi tiết về hoạt động phân phối, doanh thu, và các chỉ số tài chính liên quan để đảm bảo minh bạch và tuân thủ quy định pháp luật. |
| Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào? |
1. Đánh giá duy trì điều kiện đăng ký hoạt động đại lý phân phối. 2. Thông tin về trụ sở chính và địa điểm phân phối. 3. Thông tin về nhân viên tại các địa điểm phân phối. 4. Thông tin về các chương trình, ứng dụng phân phối chứng chỉ quỹ. 5. Thông tin về quy trình, quy tắc phân phối chứng chỉ quỹ. 6. Danh sách quỹ đầu tư chứng khoán được phân phối. 7. Tình hình giao dịch chứng chỉ quỹ trong kỳ báo cáo quý. 8. Tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ đã mở và tuân thủ quy định. 9. Tình hình giao dịch chứng chỉ quỹ trong kỳ báo cáo năm. 10. Phân loại giao dịch theo từng quỹ. 11. Tình hình rủi ro trong hoạt động đại lý phân phối. 12. Đánh giá kết quả hoạt động đại lý phân phối trong kỳ báo cáo. 13. Đánh giá tình hình rủi ro và xử lý sự cố. |
| Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu? |
Không xác định. |
Phụ lục XXXI
BÁO CÁO CỦA ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI
(Kèm theo Thông tư số 136/2025/TT-BTC ngày 29 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
BÁO CÁO
Tình hình hoạt động của đại lý phân phối
(quý, năm)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Đánh giá về việc duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động đại lý phân phối
1. Thông tin về trụ sở chính của đại lý phân phối, các địa điểm và nhân viên tại các địa điểm phân phối; các chương trình, ứng dụng, trang thông tin điện tử thực hiện phân phối chứng chỉ quỹ trên môi trường mạng của đại lý phân phối (nếu có).
2. Thông tin về việc ban hành, sửa đổi các quy trình, quy tắc liên quan đến hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ của đại lý phân phối.
II. Tình hình hoạt động đại lý phân phối
1. Danh sách quỹ đầu tư chứng khoán được phân phối (tên quỹ, tên công ty quản lý quỹ).
2. Tình hình giao dịch chứng chỉ quỹ tại đại lý phân phối trong kỳ báo cáo quý:
Ghi chú: tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ đã mở là tài khoản đã được kích hoạt, đảm bảo tuân thủ các quy định về nhận biết khách hàng và sẵn sàng để thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ; các chỉ tiêu tại mục 4 của bảng tính theo NAV/CCQ tại ngày cuối cùng của kỳ báo cáo; các chỉ tiêu tại mục 5, 6 của bảng tính theo mệnh giá chứng chỉ quỹ; cột “Lũy kế từ đầu năm đến kỳ báo cáo” chỉ thực hiện đối với các chỉ tiêu tại mục 1, 5 và 6 của bảng.
3. Tình hình giao dịch chứng chỉ quỹ tại đại lý phân phối trong kỳ báo cáo năm (phân loại theo từng quỹ):
Ghi chú: tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ đã mở là tài khoản đã được kích hoạt, đảm bảo tuân thủ các quy định về nhận biết khách hàng và sẵn sàng để thực hiện giao dịch chứng chỉ quỹ; các chỉ tiêu tại mục 4 của bảng tính theo NAV/CCQ tại ngày cuối cùng của kỳ báo cáo; các chỉ tiêu tại mục 5, 6 của bảng tính theo mệnh giá chứng chỉ quỹ; cột “Lũy kế từ đầu năm đến kỳ báo cáo” chỉ thực hiện đối với các chỉ tiêu tại mục 1, 5 và 6 của bảng.
4. Tình hình rủi ro
III. Đánh giá kết quả thực hiện hoạt động đại lý phân phối
– Đánh giá kết quả hoạt động đại lý phân phối trong kỳ báo cáo.
– Đánh giá tình hình rủi ro, việc xử lý sự cố đã được phát hiện.
