MẪU VĂN BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN, ĐIỀU KIỆN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA TỔ CHỨC TÀI CHÍNH VI MÔ
| Tên mẫu |
MẪU VĂN BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN, ĐIỀU KIỆN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN CỦA TỔ CHỨC TÀI CHÍNH VI MÔ |
| Lĩnh vực | Tín Dụng – Ngân Hàng |
| Cơ sở pháp lý | Trích từ phụ lục hoặc dựa theo hướng dẫn từ văn bản pháp luật: Thông tư 54/2025/TT-NHNN |
| Mô tả | Mẫu văn bản này được sử dụng để cung cấp thông tin cần thiết phục vụ cho việc đánh giá tiêu chuẩn và điều kiện của nhân sự dự kiến trong tổ chức tài chính vi mô. Nội dung và quy định dựa trên Thông tư 54/2025/TT-NHNN, nhằm đảm bảo sự tuân thủ và minh bạch trong quá trình đánh giá. |
| Trường hợp sử dụng Dùng trong trường hợp nào? |
– Xác minh thông tin nhân sự dự kiến cho tổ chức tài chính vi mô theo quy định của Thông tư 54/2025/TT-NHNN. – Cung cấp thông tin về trách nhiệm của nhân sự dự kiến có liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính. – Trình bày quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhân sự dự kiến (nếu có). – Đánh giá tuân thủ quy định pháp luật về tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến. – Cung cấp tài liệu liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính nếu có. – Thực hiện tổng hợp, báo cáo thông tin về nhân sự dự kiến cho Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng. – Đưa ra ý kiến đánh giá về tuân thủ của từng nhân sự dự kiến dựa trên thông tin đã cung cấp. – Cung cấp thông tin cụ thể theo đề nghị của đơn vị đầu mối (nếu có). |
| Cơ quan tiếp nhận Nộp tại đâu? |
Không xác định. |
PHỤ LỤC XIII
MẪU VĂN BẢN CUNG CẤP THÔNG TIN PHỤC VỤ ĐÁNH GIÁ TIÊU CHUẨN, ĐIỀU KIỆN CỦA NHÂN SỰ DỰ KIẾN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 54/2025/TT-NHNN ngày 26 tháng 12 năm 2025 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam)
Kính gửi: Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng
Liên quan đến Văn bản số … ngày … của Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng về việc …, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực … cung cấp thông tin qua công tác thanh tra, giám sát như sau:
I. Thông tin có liên quan đến việc chấp hành các quy định pháp luật về tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Nhân sự dự kiến thứ nhất
1.1. Thông tin chi tiết theo quy định tại khoản 1 Điều 19 Thông tư này, trong đó tối thiểu bao gồm các nội dung như sau:
– Trách nhiệm (nếu có) của nhân sự dự kiến dẫn đến tổ chức tín dụng/chi nhánh tổ chức tín dụng bị xử phạt vi phạm hành chính (nêu rõ nếu xử phạt ở khung phạt tiền cao nhất):
– Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhân sự dự kiến (nếu có):
1.2. Thông tin khác về việc tuân thủ quy định pháp luật liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến (nếu có), trong đó bao gồm quy định tại điểm g khoản 1 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng.
(Trường hợp phát sinh xử phạt vi phạm hành chính, cung cấp các quyết định xử phạt vi phạm hành chính, biên bản xử phạt và các tài liệu liên quan).
2. Nhân sự dự kiến thứ hai
…..
II. Thông tin cụ thể theo đề nghị của đơn vị đầu mối (nếu có)
III. Ý kiến đánh giá về việc tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến
1. Tên nhân sự thứ nhất: Tuân thủ/Không tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
2. Tên nhân sự thứ hai: Tuân thủ/không tuân thủ tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến trên cơ sở thông tin đã cung cấp tại Phần I Văn bản này.
Trường hợp không tuân thủ, nêu rõ lý do.
…..
Trên đây là thông tin, ý kiến đánh giá của Ngân hàng Nhà nước chi nhánh Khu vực … đối với nhân sự dự kiến … gửi Cục Quản lý, giám sát tổ chức tín dụng để tổng hợp, báo cáo./.
